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三圣股份信批违规被警告 公司及管理层被罚173万
2019-11-22 20:36:56 来源: 康二罗硷新闻网

新浪财经讯9月12日,重庆证监局披露了对非法披露三生股份的处罚。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,重庆市证监局对重庆三生实业有限公司(以下简称三生股份或公司)的信息披露违规行为进行了调查和审理。经调查,当事人有下列违法事实:

一、未能及时披露三生股份通过供应商向关联方提供资金的关联交易

(一)三生股与重庆庆丰健康产业发展有限公司(以下简称庆丰健康)形成关联关系

潘先文和周婷是三生股份的实际控制人,分别持有三生股份的49.37%和7.23%。潘先文是三生公司的董事长兼法定代表人。潘先文和周婷分别拥有清丰健康的95%和5%。潘先文是庆丰卫生的法定代表人。三生的股份与庆丰健康相关。

(2)三生股份通过供应商向庆丰健康提供资金总额4.49亿元

三生股份公司实际控制人兼董事长潘先文,指导并组织三生股份公司首席财务官杨致云通过供应商向庆丰健康提供资金。杨致云安排三生股份公司的李某、邓某等协调供应商并转移资金。详情如下:

2018年5月至12月,三生股份转让9000万元给重庆智友龙贸易有限公司(以下简称智友龙),智友龙转让9000万元给庆丰健康。

2018年5月至8月,三生股份转让1.42亿元给重庆黄甫建材有限公司(以下简称黄甫建材),黄甫建材转让1.42亿元给庆丰健康。

2018年6月至7月,三生股份转让2000万元给重庆英达黄建材有限公司(以下简称英达黄),英达黄转让2000万元给庆丰健康。

2018年6月至7月,三生股份转让5700万元给重庆嘉尚物资有限公司(以下简称嘉尚物资),嘉尚物资转让5700万元给庆丰健康。

2018年6月至7月,三生股份转让3500万元给重庆杜强黄建材有限公司(以下简称杜强黄),杜强黄转让3500万元给庆丰健康。

2018年7月,三生股份转让2000万元给重庆雷亚建材有限公司(以下简称雷亚建材),雷亚建材转让2000万元给庆丰健康。

2018年7月,三生股份转让3000万元给重庆鹦哥物资有限公司(以下简称鹦哥物资),鹦哥物资转让3000万元给庆丰健康。

2018年7月,圣盛股份向重庆合欢建材有限公司(以下简称合欢建材)转让1000万元,合欢建材向庆丰健康转让1000万元。

2018年7月,三生股份向重庆亿泰达建材有限公司(以下简称亿泰达)转让1500万元,亿泰达向庆丰健康转让1500万元。

2018年10月,三生股份有限公司以失去供应商的方式向庆丰健康提供了3000万元的票据承兑汇票。

综上所述,从2018年5月至2018年12月,三生股份通过供应商向庆丰健康提供了总计4.49亿元人民币。

(3)庆丰健康向三生股份返还4.49亿元和1342.7万元利息

从2018年6月至2018年12月,庆丰健康向黄甫建材返还7700万元,黄甫建材向三生股份返还7700万元。

2018年12月和2019年4月,庆丰健康向吉有龙返还9000万元,吉有龙向三生返还9000万元。

2019年4月,庆丰健康向鹦哥物资返还3000万元,鹦哥物资向三生股份返还3000万元。

2019年4月,庆丰健康以“代表重庆亿泰达建材有限公司返还旧款”的转让附言,向三生有限公司返还1500万元

2019年4月,庆丰健康向三生有限公司返还1000万元,转让附言为“代表重庆合欢建材有限公司返还旧款”

2019年4月,庆丰健康向嘉上物资返还5700万元,向三生股份返还5700万元。

2019年4月,庆丰健康向重庆林岗建材有限公司(以下简称林岗建材)返还300万元,林岗建材向三生公司返还300万元。

2019年4月,庆丰健康向三生股份返还资金1.67亿元,返还资金利息1342.7万元。

综上所述,2018年6月至2019年4月,三生股份共从庆丰健康获得4.49亿元,资本占用利息1342.7万元。

(4)未及时披露三生股份通过供应商向关联方提供资金的关联交易

2018年5月14日至2018年12月,三生股份通过供应商向青峰健康提供资金,达到临时披露标准,而三生股份未能按照相关法律法规及时履行信息披露义务。

二.三生有限公司2018年半年度报告和2018年第三季度报告存在虚假记载和重大遗漏

(一)关联交易的虚假记录和重大遗漏

2018年5月14日至6月30日,三生股份通过供应商向青峰健康提供资金。三生股份未能按照相关法律法规及时履行信息披露义务。三生2018年半年度报告披露“本公司报告期内无关联债权债务关系”,其中包含虚假记载和重大遗漏。

2018年5月14日至9月30日,三生股份通过供应商向青峰健康提供资金。三生股份未能按照相关法律法规及时履行信息披露义务。三生股份2018年第三季度报告披露,“本公司报告期内上市公司控股股东及其关联方未占用非经营性资金”,存在虚假记载和重大遗漏。

(二)财务报表虚假记录

三生2018年半年度财务报表包含虚假记录,通过夸大预付款项258.4万元夸大净利润。三生2018年第三季度的财务报表包含虚假记录,并通过夸大预付款夸大净利润574.62万元。

(3)审批2018年半年度报告和2018年第三季度报告

公司董事潘先文、张志强、张凯、谢云、魏晓明、郝闫婷、钱石觉、袁书涛、杜勇,非董事高级管理人员杨致云、李伟、胡祥波签署了三生公司2018年半年度报告和2018年第三季度报告的书面确认意见,公司监事闵扬、王宏进、肖庆平签署了三生公司2018年半年度报告和2018年第三季度报告的书面审核意见。

三生2018年半年度报告和2018年第三季度报告经三生首席财务官杨致云、董事会秘书张凯、总经理张志强和董事长潘先文批准后公开披露。

以上事实由公司公告、董事会、监事会的材料、当事人及相关人员的讯问记录、当事人及相关机构提供的其他材料及其他相关证据证明,足以予以确认。

三生股份未及时披露向关联方提供资金的关联交易,三生股份2018年半年度报告和2018年第三季度报告存在虚假记载和重大遗漏,违反《证券法》第六十三条和第六十七条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。

三圣董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第六十八条规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所列情形的。

作为三生股份公司的董事长,潘先文未能及时向三生股份公司披露自己的方向。

三生股份有限公司2018年半年度报告和2018年第三季度报告中存在虚假记载和重大遗漏的合资公司资金关联交易的直接负责人。同时,潘先文作为三生股份的实际控制人,最终决定并安排三生股份财务总监杨致云通过供应商将公司资金转移至庆丰健康,并未通知三生股份披露上述关联交易,这构成了《证券法》第一百九十三条第三款所述的情形。

首席财务官杨致云组织安排财务部员工完成资金转移。他知道三生股票的资金流向关联方,没有及时向董事会报告重大财务事件。他是三生证券未能及时披露其向关联方提供资金的关联交易、三生证券2018年半年度报告和2018年第三季度报告中存在虚假记载和重大遗漏的直接责任人。

公司董事张志强、张凯、谢云、魏晓明、郝闫婷、钱石觉、袁书涛,非董事高级管理人员李伟、胡项伯,公司监事闵洋、王宏进、肖清平未能履行尽职调查义务。他们是三生2018年半年度报告和2018年第三季度报告中虚假记录和重大遗漏的直接责任人。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,决定:

一是对三生股份给予警告,并处30万元罚款;

二、对潘先文给予警告,并处90万元罚款,其中对直接负责的主管人员处以30万元罚款,对实际控制人处以60万元罚款;

三、对杨致云给予警告,并处以30万元罚款;

四、张志强、张凯、魏晓明、谢云、郝闫婷、杨敏、王金红和肖清平分别被警告和罚款15万元。

五、袁书涛和钱珏分别被警告和罚款5万元。

6.李伟和胡项伯分别被警告和罚款3万元。

来源:新浪财经

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