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为经济高质量发展赋能 打造有活力有韧性生态净化的资本市场
2019-11-07 09:30:19 来源: 康二罗硷新闻网

拓宽融资渠道激活市场主体

在过去的三年里,内蒙古在上海和深圳证券交易所筹集了602.79亿元的直接融资。其中,上市公司新增融资237.77亿元,公司债券融资331.81亿元,资产证券化融资33.21亿元。此外,近两年来,内蒙古自治区政府通过沪深交易所发行了2379.23亿元地方政府债券,拓宽了政府债券发行渠道,有力支持了内蒙古经济社会发展。

资本市场在内蒙古经济结构调整和发展中发挥了重要作用。辖区内一批上市企业发展迅速,涌现出一批行业龙头企业,如伊利股份、鄂尔多斯、百惠生等,在引领和展示行业和整体经济发展方面发挥了很好的作用。

近年来,内蒙古先后出台了《关于进一步推进多层次资本市场融资的若干意见》等一系列政策措施,积极推进资本市场建设,为辖区资本市场发展创造良好的政策环境、服务环境和金融生态环境。

证券管理机构作为直接融资的重要参与者和推动者,长期深入内蒙古市场,充分发挥投资银行的专业优势,创新投融资方式和渠道,积极为地方政府、实体企业和金融机构服务,有效帮助辖区内企业和金融机构拓宽融资渠道。证券机构在辖区内也起到了积极的窗口作用。自2017年以来,他们已协助该地区各实体实现直接融资309.11亿元。

证券期货机构和私募股权基金总部设在内蒙古,专注于主营业务,不断提高为实体经济服务的能力。截至今年8月底,该地区共有2家公司证券公司、17家证券分支机构、104家证券营业部、10家期货营业部和43家私募股权基金经理。证券交易量方面,内蒙古前8个月证券交易总量为9142.8亿元,比2018年同期增长17.63%。

积极防范风险净化市场生态

近年来,内蒙古证监局坚持依法全面严格监管理念,积极深化风险导向监管,不断强化监管,大力推进科技监管、分类监管、完善风险监控、预警和处置机制,重点关注重点领域和市场关注点,运用现场检查、非现场监督、检查和执法等一系列监管“组合拳头”,坚决查处内幕交易、非法减持、市场操纵等违法行为,形成监管与执法良性互动的封闭循环。在各方努力下,内蒙古资本市场秩序不断改善,生态环境进一步净化。

自2017年以来,共采取34项行政监管措施,及时纠正市场参与者的违规行为,包括上市公司、证券公司、新三板上市公司及其高管、债券发行人、私募股权基金经理、审计机构、注册会计师和其他市场参与者。坚持“零容忍”,严厉查处违法行为,共查处案件19起,罚款541.9万元。

内蒙古证监局坚持把股票质押、公司债券违约等重点领域风险防控放在更加突出的位置,全力维护辖区资本市场稳定运行,牢牢把握系统性风险底线。

推动内蒙古政府设立100亿元企业救助发展基金和100亿元企业流动性风险防控基金。目前,救助发展基金共向5家上市公司投资13.57亿元,流动性风险防控基金共向32家企业提供139亿元救助。辖区内上市公司股权质押风险化解取得初步成效。加强债券违约风险监管,防范风险溢出和扩大,积极推进风险防范和化解门槛,跟踪监测发行人运行情况,全面判断风险,密切监控高风险公司,会同交易所密切监控高风险债券的偿还情况,加强与内蒙古发展改革委和金融办的沟通协调,促进融资和债券支付沟通,成功化解多起私人债务支付风险事件。

努力扶贫深化绿色发展

内蒙古证监局全面落实党中央、国务院扶贫战略规划,坚决落实中国证监会扶贫工作决策安排,结合内蒙古当前经济发展形势、产业结构特点和资源条件,立足自身监管定位,积极拓展资本市场精准扶贫的范围和深度。

引导证券期货业深化精准扶贫,动员和汇聚行业力量参与扶贫,形成合力帮扶,着力提升贫困地区“造血”能力,培育贫困地区特色产业,形成聚集效应和乘数效应。充分发挥农牧业产业化龙头企业扶贫支撑作用,形成以伊犁股份、白盛辉等企业为龙头的农牧业扶贫集群,支持农村牧区扶贫。为了充分发挥证券期货机构在行业中的优势,实现精准扶贫,目前辖区内两个法人实体与全国15个贫困县签订了结对援助协议。郭蓉证券在业内结对援助贫困县数量上排名第二。辖区内9家证券机构与全区15个贫困县签署结对援助协议。他们在教育、民生、工业、金融等领域投资3300多万元,为全国贫困县引进3亿元产业基金,并将郭蓉证券迁至吴川县,为当地贡献1.2亿元税收。实施内蒙古《贫困县经济发展金融支持行动计划》,会同内蒙古有关部门,推动和引导证券机构向全区31个国家贫困县派出优秀干部进行临时就业。大力推进政府引导基金的建立,支持基金城镇建设,吸引各类私募股权基金与“三农”对接,引导私募股权基金帮助自治区脱贫致富。

内蒙古证监局结合辖区实际情况,多次深入辖区市场主体,开展资本市场主体调查研究,助推内蒙古绿色产业发展。走访调查私募基金经理,推动私募基金机构以合规风险控制为底线,以制度建设和产品创新为起点,充分发挥其价值投资功能,对客户和项目进行深入开发,支持产业和科技持续创新,实现风险投资和绿色产业的一体化发展;举办资本市场助推绿色经济发展研讨会,推动金融机构利用真正的绿色债券融资工具服务绿色金融,通过品牌细化、专业化经营、特色产品和深度服务推动绿色经济和产业发展。

到目前为止,内蒙古已经发行了2笔7.5亿元的绿色债券。发行绿色资产证券化产品1项,金额4.11亿元。

构建投资者保护“大格局”的内外联动

为了建立投资者保护的“大格局”,内蒙古证监会不断加强与相关部门的沟通与合作,加强舆论引导,推进投资者教育,建立多元化的争议解决机制,积极发挥证券期货投资者教育基地的宣传教育作用,创建投资者保护“惠民工程”,积极构建“政府职能部门、证券监管委员会、自律组织、市场主体”四位一体的投资者保护体系。

同时,制定投资者保护专项实施方案,建立辖区市场主体投资者保护评估工作机制,督促辖区上市公司切实履行承诺,增加现金分红,有效回报投资者。内蒙古上市公司的股息多年来一直高于全国平均水平。

注重加强媒体关系维护,消除和纠正影响资本市场改革发展的噪音、误解和误读,规范各类投资咨询和信息传播活动,树立正确的舆论导向。

推动投资者教育融入国家教育体系,主动与内蒙古自治区教育厅联系,成功签署加强内蒙古地区证券期货知识普及教育合作备忘录,成为系统内第一个与当地教育管理部门签署备忘录的单位;指导内蒙古证券期货协会与辖区内高等教育机构签订战略合作协议,开展高校投资者教育试点,建立毕业生转移长效机制。他们与教育部门和其他部门共同组织活动,将金融知识纳入国家教育体系,并进入中小学、职业学校和高等教育机构开展“金融知识讲堂”活动。

建立多元化纠纷解决机制,与内蒙古高级人民法院共同发布《关于完善证券期货多元化纠纷解决机制的意见》,与呼和浩特市中级人民法院、金融仲裁法院、青城公证处签署合作备忘录,推进自治区第一家法院证券期货纠纷调解室的建立,建立“诉讼调解联动”、“调解调解调解联动”、“证书调解联动”的多元化纠纷解决机制。内蒙古证监局的《解决投资者与证券公司金融产品纠纷公证托管案件》入选2018年全国证券期货纠纷调解十大案件,并得到广泛宣传。

积极发挥证券期货投资者教育基地的宣传教育作用,创建投资者保护“惠民工程”。辖区内的郭蓉证券投资者教育基地于2017年成为第一个民族地区国家投资者教育基地。辖区内投资教育基地接待投资者15000多人,举办投资教育活动100多项,投放100多种原创投资教育产品,在线平台访问量10多万次。

下一步,内蒙古证监局将按照中国证监会“四诚一联”的工作要求,深入落实中国证监会的相关工作安排,与相关部门密切配合,努力提高上市公司质量,进一步加强业务监管,督促各类中介机构返岗履职。 提高辖区内中小投资者合法权益保护水平,增强资本市场服务实体经济的能力,以生态和绿色发展为重点,协助内蒙古实现高质量发展。

在内蒙古自治区党委、政府的高度重视和中国证券监督管理委员会的正确领导下,内蒙古证券监督管理委员会结合本辖区的实际情况,贯彻党中央、国务院的决策和部署,办好自己的事务,监督、建设和发展资本市场。我们一贯坚持服务内蒙古实体经济、保护投资者合法权益的根本方向。我们努力创建一个标准化、透明、开放、充满活力和弹性的资本市场。我们在实现2020年消除贫困战略目标和践行绿色高质量发展理念方面发挥了积极作用。

资料来源:中国证券报

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